31.制度正文部分应如何编写？

制度正文是制度的核心部分，需要通过制度正文来规范员工的作业行为，因此制度正文编写质量的高低将直接决定着制度落地执行的效果，也决定着制度对员工工作的指导作用。

一般来看制度正文编写有两种主要的方法：

（1）按照流程来分章节编写：比如《XX公司招聘管理制度》，如果按照流程分章节编写，就可以区分为：第一章：招聘需求、第二章：发布招聘公告、第三章：招聘面试与笔试、第四章：录取……

对按照流程来编写制度正文的方式，要充分考虑到该管理行为主要流程的顺序，然后在章节内部在对细化的流程节点进行逐条编写描述。

（2）按照模块来分章节编写：比如我们再重新看下《XX公司招聘管理制度》，如果按照模块来分章节编写，就可以区分为：第一章：校园招聘、第二章：社会招聘、第三章：猎头招聘……。

我们可以看到，在这个例子中，我们是按照招聘人员类型划分章节模块的，当然每个制度管理内容不同，需要根据管理内容区分不同的模块划分方式。

32.制度正文部分应该具备哪些关键要素？

我们在前边的问题已经说过，制度正文是制度的核心部分，影响着制度的落地执行情况、也决定着制度能否指导员工的具体工作。为了实现这个目的，在编写制度正文时，一定要注意具备以下几个因素：

（1）每一步骤包含的主要活动。要对这一步具体的活动内容进行详细的描写，如果活动比较复杂，则要分条、分目、分款细化描述。这种活动描写一般可以分为“编写……”、“审核……”、“带领……”等。

（2）每一步骤活动的主要责任承担者。在描述步骤活动时，一定要写明到底谁是这项活动、或者这一动作的承担者。比如“人力资源部编写招聘规划需求表……”。

（3）每一步骤活动的主要依据。比如做一项工作、实施一个步骤时，到底是依据上级命令、政策要求、上级流程、下属提供等等。比如“在各部门提交本部门招聘需求后，人力资源部汇各部门招聘需求，编制公司整体招聘计划”。

（4）每一步骤开始、结束、区间的时间节点。比如“每月五号之前，人力资源部将公司整体考勤汇总提交至财务部，作为工作计算的依据”。

33.制度执行效果差的原因有哪些？

制度执行效果不好，主要原因包括主观因素与客观因素两个方面，客观因素是制度编写质量不高，没法执行。主观因素是公司管理不严，即便违反制度也没有惩罚措施，员工没必要执行。

（1）制度存在设计缺陷，制度编写质量不高、内容与工作实际具有较大的差距，难以落实到具体工作中。

（2）制度执行缺乏约束机制，企业对制度是否执行并没有严格的要求，员工即便不遵守制度，也并不会得到惩罚。

34.如何保持制度的时效性？

制度是对管理行为的约束与规范，同时制度又需要为管理活动服务，企业要根据管理情况的变化，随时对制度进行调整，以使制度符合公司的管理现状，以便保证制度的时效性。

当以下情况发生时，就需要对制度进行调整优化：

（1）外部环境发生变化，进而影响到企业内部的管理行为时；

（2）外部政策法规发生变化，企业内部制度已经与外部政策法规发生了冲突；

（3）公司的治理体系、特别是公司的章程进行了修改，则一定要对制度体系进行重新调整

（4）内部组织变革与优化，部门设置、岗位设置以及职责都已经进行了调整；

（5）内部的管理模式发生变化，进而导致管理流程发生了变化；

（6）经过实践探索，已经出现了更为高效的管理方法，需要对原有制度进行更新完善。

35.如何保证制度在形式上的统一性和规范性？

一个公司拥有几十上百个制度，这众多制度可能是很多部门分头起草编制的。因此需要从制度形式上尽量保持一个相对的统一和规范，以保证制度编写的颗粒度和语言文字保持相对的一致。

通过建立制度模版，可以达到制度形式上的统一性和规范性，制度模版通常包括内容结构、制度编码、字体、字号、行间距、表格表单、页面版式等格式与规范。

36.如何开展制度对标工作？

在制度建设过程中，不能仅仅根据企业现行的作业情况编写制度，那样不利于通过制度建设提升企业的管理水平。在制度体系建设过程中，通过选择先进企业作为制度建设的标杆，可以在制度建设中提高企业的管理水平。

制度对标要尽量选择与本企业业务性质相似、企业发展状况相近的企业，查找其相关制度文件，进行研究，作为制度体系建设中的外部参考资料。

但是在制度对标工作中，一定不能全盘照搬，需要考虑对标企业与本公司的组织架构、职责甚至管理模式是否一致，全盘照搬只能带来本企业管理的混乱。

37.制度管控权限包括哪些？

所谓的制度管控权，就是出资人机构，也就是母公司对权属企业的制度建设进行干预，从而将自己对权属公司管控的意图渗透到制度中，成为权属企业管理规范的一部分。

从制度管控的程度来说，主要包含以下情况：

（1）拟定权：就是母公司直接制定制度，权属企业执行制度。这类制度管控程度最深，直接剥夺了权属企业的制度制定权。

（2）审批权：就是由权属企业自行编写制度，但是在正式发布前要提交母公司审批，审批通过后才可以发布执行。

（3）审核权：就是由权属企业自行编写制度，但是在制度发布前需要提交母公司审核，母公司对制度中相关内容提出修改建议，如果权属企业不采纳则需要提出正当理由。

（4）备案权：就是由权属企业自行编写制度，并可以自行发布，但是制度发布后需要将制度文本提交总部备案。

38.制度建设在国有企业合规管理中的重要意义？

2022年，以《关于进一步完善国有企业法人治理结构的指导意见》为核心，国务院国资委先后发布了《中央企业全面风险管理指引》、《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》、《中央企业合规管理办法》等一些列关于企业制度建设的重要文件，对国有企业提出了加强内部控制体系建设、进行合规管理和全面风险管理的要求，即“促合规、强内控，防风险”。于国企而言，制度管理合规的要点即是“外规内化”。

《中央企业合规管理指引（试行）》第17条明确提出，建立健全合规管理制度，制定全员普遍遵守的合规行为规范，针对重点领域制定专项合规管理制度，并根据法律法规变化和监管动态，及时将外部有关合规要求转化为内部规章制度。

《中央企业合规管理办法（征求意见稿）》第20条提出制度修订完善的机制，要求定期对企业规章制度进行修订完善，结合法律法规修订、政策变化和监管动态等，及时将外部合规要求转化为内部规章制度。

很多国企过分教条式地遵循外规，所制订的制度一味照抄法律法规，并不根据企业实际情况进行“内化”，或“内化”后的规制颗粒度仍然是笼统的、原则的，这也是导致制度“形同虚设”的主要原因。

对于国企而言，关于制度建设的内化要求，要掌握以下三个要点：

（1）理解哪些法律是有内化空间的，哪些法律是要严格遵循。如有国企人力资源经常遇到的员工试用期延长问题。

（2）要关注重点领域制度。如涉及人力资源的制度，以及涉及违规经营投资责任追究的制度，都需要重点关注。

（3）要关注制度“内化”的颗粒度。比如，《劳动合同法》第39条规定的用人单位可以解除劳动合同的情形，其中第2项”严重违反用人单位的规章制度的“，触发哪些情形构成一般违纪，达到哪种程序构成严重违纪？

39.合规管理涉及到哪些领域的制度？

（1）市场交易。完善交易管理制度，严格履行决策批准程序，建立健全自律诚信体系，突出反商业贿赂、反垄断、反不正当竞争，规范资产交易、招投标等活动。

（2）安全环保。严格执行国家安全生产、环境保护法律法规，完善企业生产规范和安全环保制度，加强监督检查，及时发现并整改违规问题。

（3）产品质量。完善质量体系，加强过程控制，严把各环节质量关，提供优质产品和服务。

（4）劳动用工。严格遵守劳动法律法规，健全完善劳动合同管理制度，规范劳动合同签订、履行、变更和解除，切实维护劳动者合法权益。

（5）财务税收。健全完善财务内部控制体系，严格执行财务事项操作和审批流程，严守财经纪律，强化依法纳税意识，严格遵守税收法律政策。

（6）知识产权。及时申请注册知识产权成果，规范实施许可和转让，加强对商业秘密和商标的保护，依法规范使用他人知识产权，防止侵权行为。

（7）商业伙伴。对重要商业伙伴开展合规调查，通过签订合规协议、要求作出合规承诺等方式促进商业伙伴行为合规。

（8） 其他需要重点关注的领域。

40.制度与企业文化的关系？

企业文化与企业制度相辅相成，相互促进。一个企业文化和企业制度必然是相一致的，企业文化从思想上为企业制度的构建提供了方向，而以企业文化为纲，围绕文化形成的制度，就成为企业文化的重要载体和支撑，将有力的推动企业文化落地。企业文化是对理念的认同，不具备强有力的约束，企业管理必须依靠规章制度的强有力保障，企业规章制度不可能涵盖企业管理的所有环节，需要企业文化作为制度体系的外延和补充。